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8月25日，中基協(xié)對深圳建泓時代私募證券基金管理有限公司（簡稱“建泓時代”）發(fā)布紀律處分決定書，經(jīng)查，該公司存在未及時向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理有缺陷的違規(guī)事實，中基協(xié)對其進行警告。

處分決定書顯示，建泓時代在“建泓7號”跌破止損線時僅以要求產(chǎn)品基金經(jīng)理告知的方式向投資者履行信息披露義務(wù)，但事實上該員工未及時告知投資者產(chǎn)品情況，存在未及時向投資者披露基金重大信息的情形。同時，建泓時代未建立向投資者履行信息披露義務(wù)的常規(guī)渠道，且未建立通過基金經(jīng)理向投資者履行信息披露義務(wù)的控制機制，致使投資者知情權(quán)受到嚴重損害，前述情形反映出深圳建泓內(nèi)控管理存在缺陷。

澎湃新聞記者此前曾報道，去年8月，因旗下基金卷入與公募基金經(jīng)理配合做場外期權(quán)交易相關(guān)傳聞，建泓時代名聲大噪，當時該私募發(fā)布聲明稱，該產(chǎn)品尚未達到開通場外期權(quán)等衍生品交易的條件，且未開通場外期權(quán)等衍生品交易。（澎湃新聞記者 孫銘蔚）