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上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊 近期，基金銷售公司資舟基金銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱“資舟基金”)受到監(jiān)管處罰。

6月5日，大連證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布公告顯示，資舟基金存在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行、營業(yè)場(chǎng)所無人辦公等問題。大連證監(jiān)局決定對(duì)資舟基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

今年以來，多家基金銷售公司受到監(jiān)管處罰。4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布公告顯示，和耕傳承基金銷售有限公司存在部分宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述、與第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)合作時(shí)未能采取充分措施確保業(yè)務(wù)獨(dú)立兩大問題。3月16日，上海好買基金銷售有限公司重慶分公司也因取得基金從業(yè)資格的員工不足5人、對(duì)私募基金產(chǎn)品所使用的評(píng)級(jí)規(guī)則中未包含私募基金產(chǎn)品投資集中度因素等違規(guī)問題收到警示函。（魏雨田）