來源：券業(yè)行家

(資料圖)

“統(tǒng)一”旗下券商，收到這一罰單

自帶“方便面”概念的合資券商金圓統(tǒng)一證券，意外出現(xiàn)在行家的時間線里，原因頗有些喜感。

股東方榜上有名

話說，武漢財(cái)政近期成為熱搜，原因是“追債”。

5月26日，武漢市財(cái)政局、武漢長江資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司通過《長江日報》發(fā)布債務(wù)催收聯(lián)合公告，要求259家企業(yè)、單位償還截至2018年末還未償還的欠款。

這一場景，與上個世紀(jì)的神劇《雍正王朝》中老十賣家產(chǎn)一幕，何其相似。

，時長03：30

行家查看了追債名單，意外發(fā)現(xiàn)第一行就是“統(tǒng)一集團(tuán)”，欠款1，000.09萬元。

“統(tǒng)一”這個名字，行家并不陌生。要知道，2022年，這家臺資巨頭的董事長羅智先、高秀玲夫婦，憑借12.1億美元的身家，登上了福布斯中國臺灣富豪榜。

而在行家深耕的證券行業(yè)，目前唯一一家兩岸合資券商，金圓統(tǒng)一證券有限公司（簡稱：金圓統(tǒng)一證券），同樣正是以此命名。

跨兩岸合資券商

公開信息顯示，金圓統(tǒng)一證券成立于2020年6月，注冊地位于廈門。其內(nèi)資股東廈門金圓投資集團(tuán)有限公司（簡稱：金圓集團(tuán)）持股51%；臺資股東統(tǒng)一綜合證券股份有限公司（簡稱：統(tǒng)一證券）持股49%。

股權(quán)穿透顯示，統(tǒng)一證券為臺交所上市公司（股票簡稱：統(tǒng)一證，代碼：2855）。統(tǒng)一企業(yè)股份有限公司（簡稱：統(tǒng)一股份）為統(tǒng)一證券第一大股東。統(tǒng)一股份旗下的統(tǒng)一企業(yè)中國控股有限公司（簡稱：統(tǒng)一企業(yè)中國），在港交所上市，股票代碼00220.HK。這也是股民熟悉的“方便面”的出品方。

目前，金圓統(tǒng)一證券設(shè)有3家分公司，分別位于廈門、上海和深圳。

值得一提的是，金圓統(tǒng)一證券現(xiàn)有六名主要高管，均在2020年履職。包括董事長薛荷，副總裁、合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官趙文博在內(nèi)，女性占比2/3。

投行業(yè)務(wù)支持業(yè)績

那么，這家跨兩岸的合資券商，業(yè)績表現(xiàn)如何？

據(jù)金圓統(tǒng)一證券2022年報，2022年?duì)I收0.27億元，同比下降59.76%；凈利潤為-1.28億元，延續(xù)虧損。

從主營業(yè)務(wù)來看，投行業(yè)務(wù)收入0.25億元，同比激增151.82%。投行業(yè)務(wù)凈收入占總營收的比例達(dá)比起到舉足輕重的作用。投行業(yè)務(wù)。

年報中援引了中證協(xié)排名，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本排名第122、121、123位。投行業(yè)務(wù)排名第99位，其中保薦業(yè)務(wù)排名第70位，承銷業(yè)務(wù)排名第100位，明顯高于其排位。

截至2022年底，金圓統(tǒng)一證券員工總數(shù)202名，其中投行條線員工87名，占比43.07%。投行業(yè)務(wù)凈收入相當(dāng)于總營收的95.6%，而這一條線的營業(yè)利潤則是-3，371.99萬元。

公司全面適應(yīng)新發(fā)展格局要求，搶抓全面注冊制落地及構(gòu)建多層次資本市場等歷史機(jī)遇，充分利用兩岸平臺，不斷提升“專業(yè)服務(wù)+臺資特色”雙核競爭力，整合股東優(yōu)勢，積極擴(kuò)大項(xiàng)目儲備，聚焦半導(dǎo)體和集成電路、生物醫(yī)藥與健康、計(jì)算機(jī)與通訊設(shè)備產(chǎn)業(yè)、高端裝備與智能制造等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈群，突出專業(yè)能力、專業(yè)特色、專業(yè)優(yōu)勢，助力打造滬深京三市及新三板臺資企業(yè)群聚效應(yīng)的平臺。

股權(quán)業(yè)務(wù)方面，擬處于申報的IPO項(xiàng)目2個，處于上市輔導(dǎo)階段的IPO項(xiàng)目7個。主承銷商公司債目1只，承銷規(guī)模合計(jì)5億元。承銷地方政府債25只，承銷規(guī)模合計(jì)12.7億元。持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)8家，其中創(chuàng)新層企業(yè)6家，完成新三板再融資2家。“中金廈門安居保障性租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項(xiàng)目在上交所成功發(fā)行上市，募集資金13億元，是福建省首單公募基礎(chǔ)設(shè)施REIT，也是國內(nèi)首批3只保障性租賃住房REITs之一。

監(jiān)管點(diǎn)名保薦項(xiàng)目

遺憾的是，金圓統(tǒng)一證券的投行業(yè)務(wù)，同時也是監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。

這不，證監(jiān)會近期公布了針對擬上市公司及保薦機(jī)構(gòu)的罰單，三家券商——財(cái)通證券、中銀國際證券和金圓統(tǒng)一證券赫然在列。

從簽發(fā)日期來看，這些罰單下發(fā)于今年2月6日，已延遲了兩個多月。

證監(jiān)會查明，江西中天智能裝備股份有限公司（簡稱：中天智裝）在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在實(shí)控人關(guān)系密切自然人向客戶提供資金支持相關(guān)風(fēng)險未披露，永州云天等關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易未充分披露，隨意調(diào)整期初數(shù)、無依據(jù)調(diào)整應(yīng)收賬款往來余額等會計(jì)基礎(chǔ)工作不規(guī)范情形等問題。

而金圓統(tǒng)一證券，正是中天智裝首發(fā)上市的保薦機(jī)構(gòu)。

證監(jiān)會指出，金圓統(tǒng)一證券未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，存在未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人會計(jì)基礎(chǔ)工作不規(guī)范情形、對疑似發(fā)行人實(shí)際控制人的密切聯(lián)系人核查不到位、對關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化核查不充分、對關(guān)聯(lián)交易識別不到位、走訪和函證存在疏漏、對費(fèi)用核查不到位等問題。

為此，證監(jiān)會對金圓統(tǒng)一證券以及保薦代表人章侃、張忠民予以監(jiān)管警示。

行家此前就發(fā)現(xiàn)，金圓統(tǒng)一證券的17名保薦代表人中，兩位名下“0項(xiàng)目”的人士出現(xiàn)在中證協(xié)C類名單中。彼時，行家曾經(jīng)對此有過猜測，但最終還是由證監(jiān)會的監(jiān)管函“實(shí)錘”。

偉海精英數(shù)據(jù)顯示，章侃曾在國海證券深圳分公司任職，2015年8月加入新時代證券（現(xiàn)為誠通證券）投資銀行總部。2017年8月任職于開源證券投行總部。2020年11月跳槽金圓統(tǒng)一證券，同年12月取得保代資格。張忠民自2016年4月起任職于華創(chuàng)證券投資銀行一部；2020年11月加入金圓統(tǒng)一證券，同年12月取得保代資質(zhì)。

本次受罰，是否會影響金圓統(tǒng)一證券的支柱業(yè)務(wù)呢？