根據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）與上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海農(nóng)商銀行”）簽署的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開(kāi)放式證券投資基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，自2023年5月29日起，增加上海農(nóng)商銀行為本公司旗下國(guó)聯(lián)安6個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金的銷售機(jī)構(gòu)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

(相關(guān)資料圖)

一、業(yè)務(wù)范圍

投資者可在上海農(nóng)商銀行的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下述基金的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)：

國(guó)聯(lián)安6個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金（基金簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安6個(gè)月定開(kāi)債；基金代碼：A類007701，C類007702）

二、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金份額?；疝D(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)模式的開(kāi)放式基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算：

進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)三部分。

（1）轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。

（2）轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率=max[（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取零。

前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率作為依據(jù)來(lái)計(jì)算。后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零，因此申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為零。

2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

其中：

轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0

贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率/(1+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率)

（1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

（2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)

（3）轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用

（4）轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

其中，轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額作為確定依據(jù)。

注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

（2）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

（3）正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后（包括該日）投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

（4）目前，每次對(duì)上述單只基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請(qǐng)?jiān)瓌t上不得低于100份基金份額；如因某筆基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)導(dǎo)致該基金單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。

（5）單個(gè)開(kāi)放日單只基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額與轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)，扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額與轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日該基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先等級(jí)，基金管理人可根據(jù)該基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。

（6）目前，原持有基金為前端收費(fèi)模式下基金份額的，只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)模式的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式的基金份額。

（7）上述業(yè)務(wù)規(guī)則具體以各相關(guān)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

（8）在上海農(nóng)商銀行具體可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本公司旗下基金，為上海農(nóng)商銀行已銷售并開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則并公告。

三、投資者可以通過(guò)以下途徑了解或咨詢相關(guān)詳情

1、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司：

客戶服務(wù)電話：021-962999，400-696-2999

網(wǎng)站：www.srcb.com

2、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)電話：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）

網(wǎng)站：www.cpicfunds.com

四、重要提示

1、本公告僅就上海農(nóng)商銀行開(kāi)通本公司旗下國(guó)聯(lián)安6個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換等相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的事項(xiàng)予以公告。今后上海農(nóng)商銀行若代理本公司旗下其他基金的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)將另行公告。

2、本公告涉及上述基金在上海農(nóng)商銀行辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他未明事項(xiàng)，敬請(qǐng)遵循上海農(nóng)商銀行的具體規(guī)定。

3、投資者辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀國(guó)聯(lián)安6個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及其更新、產(chǎn)品資料概要及其更新、風(fēng)險(xiǎn)提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南等文件。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其將來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》和《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二〇二三年五月二十九日