4月17日，中國(guó)外匯交易中心印發(fā)《關(guān)于落實(shí)完善境外機(jī)構(gòu)投資者等投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)資金管理安排的公告》，自發(fā)布之日起施行。其中提到，符合《中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號(hào))規(guī)定，通過(guò)多級(jí)托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國(guó)債券市場(chǎng)(包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng))的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員開(kāi)展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

原文如下：

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關(guān)于落實(shí)完善境外機(jī)構(gòu)投資者等投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)資金管理安排的公告

中匯交公告〔2023〕19號(hào)

根據(jù)《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)資金管理規(guī)定》(銀發(fā)〔2022〕258號(hào))，中國(guó)外匯交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯交易中心)完善了境外機(jī)構(gòu)投資者等直接投資中國(guó)債券市場(chǎng)的有關(guān)安排，具體如下。

一、銀行間外匯市場(chǎng)準(zhǔn)入

符合《中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號(hào))規(guī)定，通過(guò)多級(jí)托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國(guó)債券市場(chǎng)(包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng))的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)，可申請(qǐng)成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì)員開(kāi)展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

(一)境外機(jī)構(gòu)投資者

境外銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者可選擇直接入市或通過(guò)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場(chǎng);境外非銀行類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場(chǎng)。

1.申請(qǐng)流程

(1)境外機(jī)構(gòu)投資者向外匯交易中心提交申請(qǐng)材料。

(2)申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，外匯交易中心向其發(fā)送會(huì)員協(xié)議。

(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)完成會(huì)員協(xié)議簽署、網(wǎng)絡(luò)連接和交易員資格培訓(xùn)(至少2名)等準(zhǔn)備工作，外匯交易中心向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)送正式入市通知，并通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)等途徑對(duì)外公告。

2.申請(qǐng)材料

(1)注冊(cè)設(shè)立文件的復(fù)印件及相應(yīng)中文翻譯件。

(2)銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯會(huì)員申請(qǐng)表、入網(wǎng)退網(wǎng)申請(qǐng)表、外匯交易系統(tǒng)數(shù)字證書(shū)申請(qǐng)表。

(3)承諾函，主要內(nèi)容包括：本機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)格遵守套期保值原則，根據(jù)投資銀行間債券市場(chǎng)產(chǎn)生的外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口開(kāi)展外匯交易(若開(kāi)展衍生品交易);履行信息報(bào)送義務(wù)，按照外匯交易中心規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息等。

(4)參與銀行間外匯市場(chǎng)相應(yīng)產(chǎn)品的內(nèi)部操作規(guī)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

(5)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等(若選擇主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市)。

(6)外匯交易中心要求提供的其他材料。

上述申請(qǐng)材料及填寫(xiě)完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字(附授權(quán)簽字書(shū))。已具備銀行間人民幣外匯市場(chǎng)會(huì)員資格的境外投資者無(wú)需重新申請(qǐng)入市，僅需補(bǔ)充提交申請(qǐng)材料(3)承諾函。

(二)境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)

境外央行或貨幣當(dāng)局、其他官方儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)、國(guó)際金融組織以及主權(quán)財(cái)富基金等境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)參與銀行間外匯市場(chǎng)，遵照《境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)事宜》(中國(guó)人民銀行公告〔2015〕第31號(hào))的規(guī)定執(zhí)行。

二、金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶市場(chǎng)備案

符合《中國(guó)人民銀行 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號(hào))規(guī)定，通過(guò)多級(jí)托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國(guó)債券市場(chǎng)(包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng))的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)向外匯交易中心備案后，可作為客戶與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

(一)備案流程

1.?相關(guān)衍生品協(xié)議簽署后(若開(kāi)展衍生品交易)和業(yè)務(wù)開(kāi)展前，境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)可自行或通過(guò)托管人、結(jié)算代理人向外匯交易中心備案境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名單。

2. 外匯交易中心收到備案表后，通知其選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，并為其開(kāi)通信息報(bào)送系統(tǒng)權(quán)限。

3. 若境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)調(diào)整選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)向外匯交易中心調(diào)整備案。

(二)備案材料

1. 備案表

(1)選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及聯(lián)系方式;

(2)確認(rèn)已與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)完成衍生品協(xié)議簽署(若開(kāi)展衍生品交易)。

2. 外匯交易中心要求提供的其他材料

上述申請(qǐng)材料及填寫(xiě)完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字(附授權(quán)簽字書(shū))。

三、信息報(bào)送

(一)報(bào)送主體

參與銀行間外匯市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自行履行報(bào)送義務(wù);參與金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)由其選定并開(kāi)展交易的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)履行報(bào)送義務(wù)。

(二)報(bào)送內(nèi)容

包括成交日期、境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類(lèi)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和國(guó)別地區(qū)、交易品種、交易方向、金額、匯率、用途或來(lái)源、事件類(lèi)型等。

(三)報(bào)送規(guī)則

報(bào)送主體應(yīng)每日通過(guò)外匯交易中心系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。信息報(bào)送截止時(shí)間為交易日次日北京時(shí)間12:00。

四、其他

本公告自發(fā)布之日起施行?！蛾P(guān)于落實(shí)完善銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)投資者外匯風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)安排的公告》(中匯交公告〔2020〕7號(hào))同時(shí)廢止。

中 國(guó) 外 匯 交 易 中 心

2023年4月17日