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存內(nèi)部制衡和隔離不足等問題 華林證券(002945.SZ)被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施 今亮點2023-04-07 16:05:13 | 來源：智通財經(jīng) | 查看： | 評論：0


(資料圖片)

4月7日，西藏證監(jiān)局公布關(guān)于對華林證券股份有限公司(002945.SZ)采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，華林證券股份有限公司存在內(nèi)部制衡和隔離不足，崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位，未及時報告或報備新業(yè)務(wù)的問題。西藏證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對華林證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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