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2月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對粵開證券采取出具警示函措施的決定。根據(jù)警示函，粵開證券存在三大問題：一是公司內(nèi)部合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)部分不具有基金從業(yè)資格的營銷人員、中后臺人員參與基金銷售活動問題，未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，且個別分支機(jī)構(gòu)中后臺人員仍有參與基金銷售問題。二是基金銷售相關(guān)部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。三是長期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時向?qū)俚刈C監(jiān)局報告。
